省、自治区、直辖市各电信业务经营许可持证企业、码号资源使用单位：为进一步深入推进“双随机、

一，公开”监管，提升事中事后监管效能，按照工业和信息化部《关于做好2021年电信业务相关许可随机抽查工作的通知》（工信管函[2021)1089号）《关于开展2021年全国电信网码号资源双随机抽查工作的通知》（工信管函(2021)942号）要求，决定9月1日至10月31日开展我省、区、市“双随机、一公开”抽查工作(具体时间以电话通知为准)，小编将有关事项通知汇总如下:

从工业和信息化部和我局审批的《增值电信业务经营许可证》持证企业和《电信网码号资源使用证书》使用单位中随机抽取。

二、检查内容

(一)《增值电信业务经营许可证持证》企业

1、公共检查事项

（1）营业执照；

（2）《中华人民共和国增值电信业务经营许可证》；

（3）三位负责人（许可负责人、客服负责人、安全负责人的劳动合同等相关信息）及法定代表人的相关信息；

（4）年报信息真实性核验，包括:企业主体（公司名称、法定代表人、注册资本、经营范围等）、股东及比例、人员、场地、设施及资源、用户、收入等年报信息；

（5）是否存在引入外资或改变资本性质等情况。

2、具体业务检查事项

（1）固定网国内数据传送业务：重点检查业务管理系统（网管系统）、线路租用协议、用户服务协议等；

（2）网络托管业务：重点检查用户服务协议等；

（3）互联网数据中心业务（也叫IDC许可证）：重点检查带宽租用合同、用户服务合同、业务管理系统（网管系统）机房土建证明或机房环境租赁协议等；

（4）内容分发网络业务（也叫CDN许可证）：重点检查业务管理系统（网管系统）带宽租赁合同等；

（5）国内互联网虚拟专用网业务（也叫IP-VPN许可证）：重点互联网专线租赁合同、用户服务合同等；

（6）互联网接入服务业务（也叫ISP许可证）：重点检查业务管理系统（网管系统）带宽租赁合同、用户接入合同等；

（7）在线数据处理与交易处理业务（也叫EDI许可证）：重点检查业务管理系统（网管系统）、服务器托管或带宽租用合同等；

（8）国内多方通信服务业务（也叫多方通信许可证）：重点检查电信网码号资源使用证书、业务接入号码等；

（9）国内呼叫中心业务（也叫呼叫中心许可证）：重点检查电信网码号资源使用证书、中继线租用合同、外呼记录、外呼语音等；

（10）信息服务业务（仅限互联网信息服务）（也叫ICP许可证）：重点检查业务管理系统（网管系统）、服务器托管或带宽租用合同等；

（11）信息服务业务（不含互联网信息服务）（也叫SP许可证）：重点检查电信网码号资源使用证书、业务管理系统（网管系统）、用户服务合同等。
 

（二）《电信网码号资源使用证书》使用单位

1、范围和主体

（1）跨省使用的码号。

根据工信部随机抽取的码号，包括:各类电话接入短号码（95字头）、106短信息类服务接入代码，我局按照属地化原则进行实地检查。

（2）省、区、市内使用的码号。

我局核配的电信网码号资源，包括:各类电话接入短号码（96字头）、106短信息类服务接入代码等。

2、现场检查内容

重点检查码号使用者是否存在违反《电信网码号资源管理办法》相关规定的情形。听取被检查单位汇报，查看坐席情况，检查码号证书、码号开通协议等资料。检查事项及评价标准如下：

（1）是否存在擅自启用码号资源的情况。

评价标准：无启用未核配码号的情形为合格，否则为不合格。

（2）是否存在未按规定时间启用码号或未达到*低使用规模或预期服务能力的情况。

评价标准：码号许可一年内启用且客服坐席达到5个、呼叫中心坐席达到20个的为合格，否则为不合格。

（3）是否存在擅自改变码号批准用途的情况。

评价标准：短号码证书批准用途与接入用途相符或码号尚未接入的为合格，否则为不合格。

（4）是否存在擅自拓展号码位长使用的情况。

评价标准：批准使用位长与接入位长一致或码号尚未接入的为合格，否则为不合格。

（5）是否存在擅自转让、出租或变相转让、出租码号资源的情况。

评价标准：批准使用单位与签约使用单位一致或码号尚未接入的为合格，否则为不合格。

（6）是否存在未按规定报告码号资源使用情况的情形。

评价标准：首次提交年报在2020年4月30日前的为合格，否则为不合格。

（7）是否存在未按规定向电信主管部门办理变更的情况。

评价标准：单位名称、使用主体、法定代表人发生变化后及时办理变更手续的为合格，否则为不合格。

（8）是否存在超过规定使用期限继续使用码号资源的情况。

评价标准：在网使用的码号在证书有效期内或码号尚未接入的为合格，否则为不合格。

检查码号资源缴费情况，是否存在漏缴、欠缴等情况，是否报送年报信息，重点检查码号资源使用单位是否违反《电信网码号资源管理办法》相关规定情形，特别是违反第四十条、第四十一条规定情形。

三、检查方式

（一）听取汇报:各公司负责人汇报相关业务发展和管理情况;

（二）查阅材料:查阅相关证书、系统、接入合同、业务合同等相关材料;

（三）问题反馈:在各企业的检查结束后，当场反馈检查中发现的问题，并由被检查公司负责人签字确认。

四、其他要求

本次检查均为线下检查，各《增值电信业务经营许可证》持证企业、《电信网码号资源使用证书》使用单位要高度重视，积极配合检查工作，提前准备好相关材料，如增值电信业务经营许可证、电信网码号资源使用证、码号数据接入合同以及相关业务合同、汇报材料等，同时确保具体负责人在场，以便顺利核实有关情况。各基础电信企业要做好本次检查工作的支撑，根据需要随时提供后台有关数据信息，如码号数据接入情况、签署合同信息等。